Caso Odebrecht: Multa de USD$60.5 millones para Grupo Aval y Corficolombiana por corrupción.

Después de cinco años de exhaustivas investigaciones, la Comisión de Valores de los Estados Unidos (SEC) y el Departamento de Justicia (DOJ) de dicho país han concluido los procedimientos que habían sido iniciados en 2018 en relación con el Grupo Aval y Corficolombiana, en el contexto del escándalo global de corrupción de Odebrecht.

Este desenlace se da después de una búsqueda meticulosa para establecer la posible implicación de estas empresas colombianas en el entramado de sobornos y corrupción perpetrado por la multinacional brasileña Odebrecht en el contrato de construcción de la Ruta del Sol 2, uno de los proyectos de infraestructura más trascendentales en Colombia.

Uno de los aspectos más destacados de la resolución de la SEC es la imposición de una multa de $60.5 millones de dólares contra las compañías colombianas. Dicha sanción se fundamenta en la violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés).

A través de un comunicado oficial conjunto, las empresas involucradas explicaron que han suscrito una resolución en la cual “reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense, por la conducta del exejecutivo de Corficolombiana”. Aunque no se mencionó directamente el nombre, se refiere a José Elías Melo, expresidente de la filial de Corficolombiana, quien en 2019 fue sentenciado a más de 11 años de prisión por cargos de cohecho e interés indebido en la celebración de contratos.

Conforme a lo dictaminado, José Elías Melo habría autorizado los sobornos otorgados por Odebrecht para asegurar el contrato de la Ruta del Sol 2. Como consecuencia, tanto el Grupo Aval como Corficolombiana deberán afrontar conjuntamente la multa de $60.5 millones de dólares impuesta por las autoridades estadounidenses. Las empresas indicaron que Corficolombiana también alcanzó un acuerdo con la Fiscalía estadounidense para posponer la acusación en el DOJ a cambio del pago de $20 millones de dólares para resolver los cargos penales que se les imputaban.

El comunicado oficial de la SEC resaltó que sus pesquisas revelaron que “Corficolombiana, a través de su expresidente y en asociación con el socio de la empresa conjunta, sobornó a funcionarios del gobierno colombiano para asegurar una extensión del contrato”. Estos sobornos ascendieron a al menos $28 millones de dólares y fueron ejecutados con el consentimiento de José Elías Melo. La resolución de la SEC establece que Corficolombiana fue responsable de las violaciones que involucraron al Grupo Aval, obteniendo ganancias financieras indebidas por cerca de $32 millones de dólares.

A medida que se cierra este largo proceso legal, las compañías involucradas manifestaron en un comunicado conjunto su compromiso por mejorar su gobierno corporativo, programas de riesgo, controles internos y cumplimiento. Dichas mejoras han sido reconocidas por agencias, reguladores y auditores externos como ejemplos de buenas prácticas. La cooperación plena de Corficolombiana y el Grupo Aval con las investigaciones fue destacada por el DOJ y la SEC en sus resoluciones.

El cierre de esta etapa legal ha dejado valiosas lecciones para las empresas, que han concentrado sus esfuerzos en robustecer sus sistemas de cumplimiento y controles internos. A pesar de las dificultades y el tiempo transcurrido desde los hechos, el comunicado conjunto concluye que estas acciones han contribuido a reparar su imagen y reputación ante estas instancias judiciales y reguladoras internacionales.